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科创板权限开通知识测试试题及答案

来源: 会计在线听课 kjzxtk.com 未知 发布时间:2021-07-28 点击:



科创板权限开通知识测试试题及答案
 
1、在上交所新设科创板,坚持面向( D )
A、世界科技前沿
B、经济主战场
C、国家重大需求
D、以上均是
2、《科创板股票交易特别规定》由( B )制定。
A、中国证监会
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、中证中小投资者服务中心有限责任公司
3、发行人具有表决权差异安排的,应当充分、详细披露相关情
况特别是(    A)等信息,以及依法落实(  )规定的各项措施。
A、风险、公司治理,保护投资者合法权益
B、公司财务,公司治理
C、公司收入,信息披露
D、公司盈利,公司治理
4、发行人申请股票首次发行上市的,交易所自受理发行上市申
请文件之日起( C )个月内出具同意发行上市的审核意见或者作
出终止发行上市审核的决定。
A、1
B、2
C、3
D、4
5、证监会在(  D)个工作日内对发行人的注册申请作出同意注
册或者不予注册的决定。
A、5
B、10
C、15
D、20
6、证监会同意注册的决定自作出之日起( A )年内有效,发行
人应当在注册决定有效期内发行股票。
A、1
B、2
C、3
D、4
7、 上市公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露信息,
保证所披露的信息的(  D )
A、真实
B、准确
C、完整
D、以上均应符合
8、申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应(B  )
A、浅白平实
B、晦涩难懂
C、简明易懂
D、便于投资者阅读、理解
9、科创板上市公司应当充分披露( D  ),便于投资者决策。
A、公司业务、技术、财务等方面的重大信息
B、公司治理、公司竞争优势等方面的重大信息
C、公司产业政策、行业趋势方面的重大信息
D、以上都是
10、科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定,
豁免披露( D )信息。
A、商业秘密
B、国家秘密
C、商业敏感信息
D、以上都是
11、 科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排
的,应当经出席股东大会的股东所持(C  )以上的表决权通过。
 
A、二分之一
B、三分之一
C、三分之二
D、四分之三
12、科创板上市公司股权激励对象可以包括( D )
A、上市公司的董事、高级管理人员
B、核心技术人员或者核心业务人员
C、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响
的其他员工
D、以上都是
13、科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大,全
部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数,累计不得
超过公司股本总额的(B  )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
14、科创板上市公司存在(D  )情形,应当终止上市。
A、欺诈发行,严重影响上市地位
B、重大信息披露违法,严重影响上市地位
C、公共安全领域重大违法,严重损害国家利益、社会公共利益,
或者严重影响上市地位
D、以上都是
15、科创板企业所处行业和业务往往具有(  D)等特点,投资者
应当关注相关风险,审慎做出投资决策。
A、研发投入规模大
B、盈利周期长
C、技术迭代快
D、以上都是
16、科创板企业上市时可能存在(  D )等情形,投资者应当关
注相关风险,审慎做出投资决策。
A、首次公开发行前最近 3 个会计年度未能连续盈利
B、公开发行并上市时尚未盈利
C、有累计未弥补亏损
D、以上都是
17、科创板股票被实施退市风险警示的,在公司股票简称前冠以
(  B)字样,以区别于其他股票。
A、ST
B、*ST
C、SST
D、S*ST
18、科创板股票退市整理期的交易期限为(C  )个交易日。
A、10
B、20
C、30
D、40
19、 个人投资者参与科创板股票交易,应满足申请权限开通前
20 个交易日证券账户及资金账户内的资产(不包括该投资者通
过融资融券融入的资金和证券)日均不低于人民币( A  )万元。
A、50
B、70
C、90
D、100
20、 个人投资者参与科创板股票交易,应满足参与证券交易( D  )
个月以上。
A、6
B、12
C、18
D、24
21、个人投资者参与科创板交易,除应符合适当性管理要求外,
还应当通过( B  )组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
A、上海证券交易所
B、证券公司
C、中国证监会
D、中国证券业协会
22、 证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易
情况,至少每(  C )年进行一次风险承受能力的后续评估。
A、半
B、1
C、2
D、3
23、 证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户,以( D  )
 
形式签署科创板股票交易风险揭示书。
A、仅限纸面
B、仅限电子
C、不可电子
D、纸面或电子
24、个人投资者参与科创板股票交易,证券公司应当重点评估个
人投资者的(  D )
A、是否了解科创板股票交易的业务规则
B、是否了解科创板股票交易的流程
C、是否充分知晓科创板股票投资风险
D、以上都是
25、(  A )指在收盘集合竞价结束后,交易系统按照时间优先顺
序对收盘定价申报进行撮合,并以当日收盘价成交的交易方式。
 
A、盘后固定价格交易
B、竞价交易
C、大宗交易
D、以上都不是
26、通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于
200 股,且不超过(  B )万股。
A、5
B、10
C、15
D、20
27、通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于
200 股,且不超过( A  )万股。
A、5
B、10
C、15
D、20
28、盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后,交易系统按照
时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合,并以当日( C )成交的
交易方式。
A、最高价
B、最低价
C、收盘价
D、开盘价
29、每个交易日的(  D )为盘后固定价格交易时间。
A、15:00-15:05
B、15:00-15:15
C、9:30-11:30
D、15:05-15:30
30、上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日
的(   D)。
A、9:30-11:30
B、13:00-15:00
C、15:00-15:30
D、以上均可 
 
 


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